金融和市场监管

Coinbase因处理“高风险”客户被英国监管机构罚款350万英镑

对交易所支付部门的处罚是FCA对加密货币公司的首次执法行动。

2024年7月25日

美国证交会批准以太坊交易所交易基金，加密货币更接近主流市场

最新授权是在1月份首批美国现货比特币ETF推出后进行的。

2024年7月23日

Shein谋求伦敦上市，英国监管机构备受关注

金融行为监管局必须在英国的治理声誉与大手笔上市给伦敦金融城带来的利好之间取得平衡。

2024年7月14日

美国共和党议员寻求调查微软对阿联酋G42的15亿美元投资

他们在信中称，应“特别审查”人工智能集团与中国的任何关系。

2024年7月12日

Archegos创始人Bill Hwang因基金倒闭被判有罪

三年前Archegos崩盘冲击美国股市，导致华尔街银行损失数十亿美元，纽约陪审团裁定其创始人Bill Hwang犯有欺诈和操纵市场罪。

2024年7月11日

性犯罪者在被定罪几个月后仍在高盛工作

罗南•奥格雷迪于今年2月承认性侵罪，并于6月底被判刑。

2024年7月7日

FTX关联的借贷机构Silvergate支付6300万美元以解决调查

这家位于加利福尼亚的银行因吸引加密货币客户而发展壮大，但后来因数十亿美元被提走而倒闭。

2024年7月2日

继苹果之后，欧盟将指控Meta违反《数字市场法》

布鲁塞尔正在利用具有里程碑意义的数字法规来遏制大科技公司的权力。

2024年7月1日

英国央行：私募股权行业“面临挑战”

英国央行在其《金融稳定报告》中警告，杠杆贷款违约率已跃升250%。这类贷款是私募股权所拥有的企业的生命线。

2024年6月28日

托克因涉嫌市场滥用在美被罚5500万美元

这家大宗商品交易商被指控操纵燃料油基准，并拥有“不当获取的”内幕信息。

2024年6月18日

瑞士监管机构发现汇丰违反反洗钱规定

瑞士金融监管局禁止汇丰瑞士子公司接纳知名公众人物作为客户。

2024年6月19日

Terraform Labs将在美国证交会欺诈案中支付45亿美元

该机构在拟议的决议中告诉法庭，加密公司将被“永久停业”。

2024年6月13日

私人资本世界潜藏风险

最近法院对证券交易委员会改革的一项裁决是对透明度和公平性的不幸打击。

2024年6月8日

FT社评：加强监管才是遏止企业倒闭的有效处方

对审计师来说，除了评估内部控制和发现潜在欺诈行为，确定一家企业有没有破产风险是一个关键焦点。研究显示，英国审计机构在这方面表现欠佳。

2024年5月28日

以太币因美国交易所交易基金获批的预期而飙升16%

在美国证交会要求发行者重新提交申请的报道后，加密货币的崛起令分析师感到意外。

2024年5月21日

穆巴达拉资本收购堡垒投资集团取得重大进展

穆巴达拉资本在数据和日常控制等议题上做出让步后，美国外国投资委员会已经批准堡垒投资集团将多数股权出售给穆巴达拉的交易。

2024年5月10日

Robinhood警告称其加密货币业务可能面临美国证交会的诉讼威胁

零售经纪公司表示，‘威尔斯通知’是在多年寻求监管明确性之后收到的。

2024年5月7日

币安前首席执行官赵长鹏被判处四个月监禁

加密货币交易所的创始人已承认未能建立适当的反洗钱控制措施。

2024年5月1日

美国最高法院驳回马斯克对审查SEC裁决的上诉

美国最高法院的否决，意味着马斯克在发表关于特斯拉的评论前必须经过审查。

2024年4月30日

废除竞业禁止协议给华尔街带来冲击

美国联邦贸易委员会禁止签订竞业禁止协议的行动促使华尔街企业急于重组合同，并寻找新的方式来约束其商业模式所依赖的高价人才。

2024年4月26日

英国央行警告：银行对私募股权风险视而不见

监管者称行业需要统一认识，避免Archegos类似事件重演。

2024年4月24日

纽交所测试对24小时股票交易的看法

纽交所发布调查之际，美国监管机构正在审查一项全天候交易所的提案。

2024年4月22日

FDIC考虑加强对美国银行大型“被动”投资者的监管

FDIC正在研究新提案，要求持有银行10%以上股份资产管理公司证明自己并不寻求控制银行的管理和运营。