金融监管 - FT中文网

金融监管

英国近三分之一电子货币机构存在洗钱风险

研究人员警告称，如果不加强监管，电子货币行业将成为来自世界各地非法资金的“主要门户”。

2021年12月14日

币安与主权财富基金洽谈投资入股事宜

这家加密货币交易所希望，这种联系能够改善与政府之间的“关系”。该公司正加紧在新加坡和迪拜等城市寻找新的全球总部。

2021年11月23日

美国高层监管人士：“迫切”需要对稳定币立法

美国总统设立的监管工作组敦促，稳定币运营商本质上应该被视为银行。如果美国国会不采取紧急行动，该工作组准备采取直接行动。

2021年11月2日

2亿美元吹哨人奖金会吸引举报大军吗？

在一笔创纪录的2亿美元赔偿金提醒人们监管机构可以付钱让人揭发企业不法行为后，美国的银行应该准备好迎接一波吹哨人的投诉。

2021年10月28日

中国加密货币交易者设法绕过禁令

虽然北京方面已禁止交易加密货币，但交易者正在寻求其他途径继续交易，例如通过去中心化金融平台。

2021年10月22日

美国证交会主席试图监管加密货币被批越权

共和党议员汤姆•埃默在批评SEC主席加里•根斯勒时表示，加密货币及相关产品是货币或大宗商品，“不关SEC的事情”。

2021年10月8日

SEC：提供回报的加密货币产品不得逃避监管

SEC主席根斯勒表示，此类加密产品的投资者应该得到与银行储户、或保单与共同基金购买者一样的防范欺诈和操纵的保障措施。

2021年9月30日

中国监管矛头指向境外加密货币交易所

中国央行宣布境外交易所向中国境内居民提供服务“非法”。目前各国监管机构纷纷寻求收紧对境外加密货币交易的控制。

2021年9月26日

支付宝面临分拆或创建独立贷款应用

知情人士透露，监管层希望将花呗和借呗从支付宝拆分出来，创建一个独立应用，同时将用户数据交给一家部分国有的新征信公司。

2021年9月13日

雪球产品的诱惑和风险

欧阳辉、吴偎立：雪球产品对丰富中国财富管理投资工具有积极作用，但其规模爆发式增长也可能导致金融系统风险积累，建议尽快完善相关统计和监管政策。

2021年9月5日

SEC主席：加密货币交易平台急需监管

根斯勒表示，全球加密货币行业价值2万亿美元，规模之大使其无法游离于监管框架之外。他还重申了对在美上市中国企业的担忧。

2021年9月1日

香港为防范Archegos式爆仓开发新风控机制

知情人士透露，香港金管局与香港证监会正在开发一个系统，以追踪集中度高得危险的股票敞口，此事也引起美国监管机构的关注。

2021年8月31日

SEC主席寻求更多权力以监管加密货币市场

根斯勒呼吁美国国会赋予SEC更多权力，以保护加密货币市场的投资者，他称这些市场中“充斥着欺诈、骗局和滥用”。

2021年8月4日

耶伦强调迅速出台稳定币监管框架

耶伦召集财政部、美联储、SEC等监管机构开会讨论稳定币，强调有必要迅速行动出台监管框架。

2021年7月21日

美国参议员呼吁SEC调查滴滴IPO

美国参议院银行业委员会两名成员表示，美国证券交易委员会必须彻底调查滴滴是否在IPO前误导了投资者。

2021年7月9日

台湾检方调查高端疫苗股票内幕交易案

台湾疫苗生产商高端疫苗的股价在其公布II临床试验积极结果前大幅飙升，士林地方检察署对此展开内幕交易调查。

2021年7月2日

币安困局展示出加密货币的局限性

加密货币要想对更广泛群体产生吸引力、让加密货币持有者能够将其兑换为法定货币，就必须接受监管。

2021年6月30日

英国金融监管机构打击币安

英国金融市场行为监管局责令全球最大加密货币交易所之一币安停止在英国的所有受监管活动，并针对其关联公司发布消费者警告。

2021年6月28日

道富环球作为盈富基金管理者身份受审查

此前道富环球对美国投资禁令的反应引发批评和讨论，其是否能继续担任管理者可能取决于拜登是否要维持这一禁令。

2021年5月25日

美联储就金融体系的“隐藏杠杆”发出警告

美联储指出，一些资产估值“相对于历史正常水平偏高”，Archgos爆仓事件突显对冲基金敞口的能见度有限。

2021年5月7日

华融债券价格跌至历史新低

华融前董事长赖小民被执行死刑，华融延期披露年度业绩，这让外界对华融财务健康的担忧日益增长。

2021年4月13日

蚂蚁集团有限分享数据

蚂蚁集团同意向央行提供部分用户信息，但知情人士称，该公司只分享非常少的数据，而且央行在处理数据上遇到很大挑战。

2021年3月2日

中国收紧在线贷款规则

在线贷款平台需为其与银行共同发放的贷款出资30%。分析师称，新规可能会影响蚂蚁集团估值，甚至迫使其彻底改变商业模式。

2021年2月22日

香港拟收紧反洗钱规则

香港拟修改相关规则，使包括中国内地官员在内的所有外来人士都受到更严格的反洗钱检查，从而与国际标准接轨。

2021年2月15日